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《投资顾问法》下投资顾问的信义义务包括审慎义务与忠实义务。[12]这种信义义务,要求投资顾问“采纳委托人的目标、目的与意愿”。[13]这就意味着投资顾问必须在任何时候服务于客户的最佳利益,不使客户利益服从于自己的利益。换言之,投资顾问不能把自己利益置于客户利益之上。这种审慎义务与忠实义务的结合,已经被描画为要求投资顾问始终为了客户“最佳利益”行事。[14]投资顾问为了客户最佳利益行事,是既包括审慎义务也包括忠实义务的一项首要原则。审慎义务要求投资顾问基于客户的目标,为了客户最佳利益提供投资建议。而依据忠实义务,投资顾问必须消除或者充分完整地披露可能会使投资顾问有意或无意提供不公正建议的利益冲突,使客户能够对利益冲突提供知情同意,这是投资顾问为客户最佳利益行事义务的另一组成部分。

同样,投资顾问在评估高风险产品,比如分值股票(penny stocks)或其他交易清淡的证券是否符合散户客户的最佳利益时,通常应对此类投资是否适合散户客户的风险承受能力和投资目标进行更严格的审查。另一个例子是复杂产品,如反向或杠杆式交易所交易产品(exchange-traded products),主要是为成熟投资者设计的短期交易工具,对于缺乏明确、短期、客户特定交易目标的散户客户来说,可能不符合其最佳利益,而且,如果这类产品最初符合散户客户的最佳利益,它们将需要投资顾问的日常监控。[24]

[19]比如,《投资顾问所提供服务的适当性,相关顾问客户的托管账户报告》,《投资顾问法》释令No. 1406 (Mar. 16, 1994)认为,投资顾问负有审慎义务,并讨论了投资顾问的适当性义务。《关于<1934年证券交易法>第28(e)条范围及相关事项的解释》,《证券交易法》释令No. 23170 (Apr. 28, 1986)认为,“投资顾问作为受信人,对客户负有证券交易最佳执行的义务。”另见上述《投资顾问法》释令2106。

据悉,独立后的度小满金融战略布局将更加灵活,百度将在技术、平台、资源等多个维度与度小满金融保持紧密协同。和其他互联网巨头相比,百度在金融业务方面并无太大优势。阿里有蚂蚁金服,京东已孵化出京东金融,根据胡润研究院2017年底发布的《2017胡润大中华区独角兽指数》报告显示,蚂蚁金服估值超4000亿人民币,京东金融估值超500亿元人民币。腾讯未有单独的金融板块,未见公开估值。

萨福克还告诉议员们,华为的产品中只有大约30%的组件是由华为自家生产的,其余组件都来自全球供应链,而华为通过近距离监督供应链中的各个环节来避免技术漏洞。另据《纽约时报》当天报道,萨福克在当天的听证会上强调华为设备的安全性不存在任何“独立性”上的问题。“在中国,没有任何一条法律——任何一条,迫使我们与政府合作。”他说。

朱晔的这两位偶像,可谓是细致描绘了朱晔的从商经历。1999年就从北京工大计算机专业毕业的他没有与乔布斯同样走上程序员的路,而是去了中国互联网信息中心,一家事业单位。这个单位的风格明显与他格格不入。这位喜欢留长发的北京大叔,应该也曾经喜欢过崔健、黑豹,即使穿上西服也难掩标榜自由的心。于是只在这里呆了两年就下海创业。

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